北京证监局:紧抓“公司治理”“信息披露”双轮驱动 推动辖区上市公司质量持续提升
北京证监局9月3日消息,北京证监局9月1日召开辖区上市公司2021年年中监管工作会议。会议指出,下半年,北京证监局将严格落实党中央国务院、证监会的各项重大决策部署,更加突出贯彻新发展理念和推动高质量发展的要求,紧抓“公司治理”“信息披露”双轮驱动,推动辖区上市公司质量持续提升。
会议指出,今年以来,北京证监局认真贯彻党中央、国务院重大决策部署,在证监会的统一指挥协调下,践行“建制度、不干预、零容忍”工作方针,坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念,切实提高政治站位,竭尽全力防风险、守秩序、促发展、保权益,真抓实干、力求成效,在辖区上市公司的积极配合下,各项监管工作取得了阶段性进展。一是开展公司治理专项行动。辖区352家上市公司按要求完成自查工作,大部分公司“三会一层”能够各自发挥作用,形成权利相对制衡的公司治理架构。国有、民营上市公司积极探索,开创了诸多行之有效的抓党建、强内控举措,展现出亮眼风采。二是鼓励召开业绩说明会。辖区344家上市公司召开2020年年报业绩说明会,数量占比近90%,在全国优秀案例评选中,辖区27家上市公司获评“优秀案例”、5家上市公司获评“最佳案例”,代表辖区展示出尊重投资者的良好形象。三是打赢“清欠解保”攻坚战。摸清底数、分类施策、精准发力,推动上市公司大股东落实主体责任,资金占用化解率为84.01%,违规担保化解率为44.13%。四是以服务促监管。推动北京市出台《关于进一步推动提高北京上市公司质量的若干措施》,凝聚地方政府力量,为提高辖区上市公司质量出实招、见实效。召开辖区上市公司2021年监管工作会议、常态化开展辖区上市公司“关键少数”培训工作,累计培训人数达4974人。五是强化上市公司持续监管、分类监管、精准监管。创新监管模式,局内上市公司监管与会计监管“双线”联动,强化“全流程”年报监管,提高现场检查威慑力。支持辖区上市公司直接融资,前7个月累计直接融资2,483.65亿元。辖区上市公司退市风险、股票质押风险、债券兑付风险、重大舆情风险等,防范化解成果进一步巩固。六是全面落实“零容忍”理念。对违法违规行为保持全覆盖、无禁区高压态势,出具行政监管措施44件、监管关注函17件,对3家上市公司大股东违规占用担保、2家上市公司董监高违规交易行为立案调查,推动1家上市公司平稳退市,支持符合条件的上市公司采用破产重整等方式实现多元化退市。
会议认为,辖区上市公司仍存在着较为突出的风险和问题。一是公司治理水平仍待提高。从公司治理自查结果看,三会运作、董监高履职尽责、独立性问题累计446个,占问题总数的94.89%,共性问题突出。二是经营风险及流动性风险突出。在当前复杂的国内外经济发展环境下,部分上市公司不能及时调整发展战略,业务竞争力及融资能力较弱。部分公司大股东债务风险向上市公司传导,引发流动性危机。三是财务水平不高。部分公司利用会计政策、会计估计的主观判断空间,在依据不充分的情况下调节会计处理时点、参数等。部分公司财务信息披露不充分,如未披露对非标审计意见的专项说明、对新收入准则的影响说明不充分等。四是依法合规意识不强。信息披露不准确、不完整、不及时,损害投资者知情权。大股东、董监高及其近亲属违规交易证券,扰乱市场秩序。
会议指出,下半年,北京证监局将严格落实党中央国务院、证监会的各项重大决策部署,更加突出贯彻新发展理念和推动高质量发展的要求,紧抓“公司治理”“信息披露”双轮驱动,推动辖区上市公司质量持续提升。一是持续开展公司治理专项行动,从严、从重处理瞒报、漏报和错报问题。二是持续强化监管力度,提高监管数字化智能化水平,提升上市公司信息披露质量。三是持续落实“零容忍”理念,推动市场优胜劣汰,畅通资本市场出口。四是持续支持实体经济发展,打赢防范化解重大金融风险攻坚战持久战,常态化开展培训教育工作,推动提高上市公司直接融资比重。五是持续加强投资者保护,组织开展辖区投资者集体接待日活动,妥善处理投诉举报事项。六是把好资本市场入口,助力资本市场重大改革行稳致远。七是持续加强党建与业务相融合,为资本市场高质量发展提供坚强政治保证。
会议要求,北京辖区上市公司要认清当前形势,明确企业责任,坚持新发展理念,服务新发展格局,切实承担起规范发展、提高质量的主体责任、第一责任。
一是认识高质量发展新形势,持续完善公司治理。当前,资本市场注册制改革、常态化退市机制逐步成熟,价值投资将成为主流。辖区上市公司务必认清高质量发展新形势,持续强化内生动力,将规范发展的理念由外部推动转变为行动自觉。上市公司董监高等“关键少数”是公司治理机制发挥作用的核心力量,要归位尽责、勤勉履职,带头做到“知敬畏、守底线”,发挥示范引领作用,推动上市公司不断提高规范运作水平。
二是认识风险新形势,聚焦主业稳健发展。当前,全球疫情仍然持续演变,外部环境严峻复杂,国内经济恢复基础尚不牢固,发展不平衡不充分的结构性问题仍然存在,资本市场的投融资两端可能出现流动性的不平衡。辖区上市公司务必稳健经营,重视研发,理性开展资本运作,不断提升核心竞争力,争取在资本市场中脱颖而出。
三是认识监管新形势,牢牢守住“四条底线”。当前,证监会强调“监管姓监”,坚持“建制度、不干预,零容忍”工作方针,健全了行政执法、民事追偿、刑事惩诫“三位一体”打击资本市场违法行为的有机体系,为新发展阶段下上市公司高质量发展营造了完备的法治环境。辖区上市公司及董监高等“关键少数”,务必对法律法规心存敬畏,深刻认识责任和义务,守住“不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害上市公司利益”的底线,切勿以身试法。
四是认识改革机遇新形势,充分履行社会责任。当前,资本市场各项重大改革正在稳步推进,在新发展阶段将发挥更为重要的作用,将给市场各方带来前所未有的发展机遇。辖区上市公司要提高政治敏感性,抓住资本市场改革机遇开拓发展,同时谨记履行社会责任,营造良好的企业文化,主动回报投资者,在绿色发展、扶贫帮困等方面积极作为,树立良好的企业形象。
五是认识首都发展新形势,发挥优势创新发展。当前,首都“四个中心”建设全面提速,“四个服务”水平显著提高,国际科技创新中心建设、“两区”建设、数字经济、国际消费中心城市建设、京津冀协同发展“五子”联动,率先探索构建新发展格局起步良好。辖区上市公司要树立创新发展理念,抓住机遇实现自我突破,在解决“卡脖子”等国家重点发展战略上作出贡献,主动围绕首都经济社会建设重点任务领域,做好业务布局,同心协力推动首都经济高质量发展。
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