5名委员审议3家科创板上会企业 3人曾是发审委委员
本报记者 朱宝琛
科创板申请企业将迎来上市结果揭晓前的“重头戏”——上市委审议。
根据上交所5月27日发布的公告,科创板上市委将于6月5日13时召开第1次审议会议,审议深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司和苏州天准科技股份有限公司的发行上市申请。
这意味着,上述3家企业已经成功通关“正式受理”、“审核问询”这两大步骤。对此,业界普遍认为,随着推进步伐的不断加快,科创板与大家见面指日可待。
5名委员打头阵
科创板2019年第1次审议会议,将于6月5日召开,3家企业将上会接受审议。
《证券日报》记者注意到,参加审议会议的共有5名委员,分别是陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳和祝小兰。
“从首发阵容来看,委员的安排还是比较合理的,既有来自监管部门的,也有来自事务所的,还有来自高校的专家。”一位券商人士对记者表示。
《证券日报》记者了解到,陈瑛明为上海市瑛明律师事务所首席合伙人,周芊为浙江证监局机构监管处调研员,陈春艳为中国证券投资基金业协会秘书长,郭雳为北京大学法学院党委书记、副院长、教授,祝小兰为德勤华永会计师事务所合伙人。
上述五名委员中,除陈瑛明是一名“60后”外,另外4位委员都是“70后”。另外,周芊和祝小兰都是中国证监会第十七届发审委专职委员,郭雳是第十七届发审委兼职委员。
在第17届发审委任职期间,祝小兰参与审核企业的过会率在当届发审委中相对较低,为44.74%。
上市委委员需要做什么?根据上交所介绍,上市委委员将按照规范程序承担上市委工作,对上交所发行上市审核进行把关和监督,提升审核工作的专业性、权威性和公信力。
据《证券日报》记者此前了解到的信息,上市委会议现场,设置有问询环节,委员会提出一些问题,要求发行人进行回答。
而与现行的发审委采取的票决制(由委员投票决定是否通过)不同的是,科创板股票上市采取的是合议制,要求委员把意见都明确的亮出来,经过充分讨论后,形成合议意见。
对此,有市场人士认为,在以往票决制和实质审核的发审制度下,当会上提出针对企业的部分问题时,有时会出现“多数服从少数”的局面。合议制下,按照重大性原则进行提问和讨论,少数服从多数的原则更符合注册制的改革精神。
另外,《证券日报》记者了解到,委员如果觉得自己需要对发行人进行回避,那么,就可以提出申请。同样,发行人也有申请委员回避的权利。但是,这些申请,上交所都会一一进行核实。
3家企业拔头筹
科创板上市委首场会议,将审议3家企业的发行上市申请。据悉,前期,这3家企业已完成了多轮审核问询的回复和披露。
微芯生物是此前市场普遍认为有望首家上会的企业。公司的科创板上市申请于3月27日获得受理,4月9日上交所对公司进行第一次问询。4月23日公司递交第一次问询的回复,5月14日递交第二轮问询回复,5月20日递交第三轮问询回复。根据招股说明书,公司拟募资金额为8.04亿元。
安集科技的科创板上市申请于3月29日获得受理,4月11日上交所对公司进行第一次问询。4月30日公司递交第一轮问询的回复,5月17日递交第二轮问询的回复。5月27日,上会稿在上交所官方网站正式披露。根据招股说明书,公司拟募资金额为3.03亿元。
天准科技2015年至2018年期间曾在新三板挂牌交易。公司的科创板上市申请于4月2日获得受理,4月14日上交所对公司进行第一次问询。5月5日公司递交第一轮问询的回复,5月20日递交第二轮问询的回复,5月27日,递交第三轮问询回复,并且在上交所官方网站正式披露上会稿。根据招股说明书,公司拟募资金额为10亿元。
对于首批上会的3家企业,资深投行人士王骥跃称“有点意外”。在他看来,能够实现首批上会,可能并不是上交所科创板审核中心故意挑选的,唯一的原因是问询回复已经合格,审核流程先走完了,自然也就先上会了。
根据流程,企业过会后,如果要拿到批文,还需要经过三道关,分别是报送证监会、证监会注册和发行上市。其中,在证监会注册环节,证监会将在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意或者不予注册的决定。
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