深圳证监局探索建立行业协会协同监管工作机制
中证网讯(记者 昝秀丽)深圳证监局网站5月14日消息,为深入贯彻“四个敬畏”“一个合力”监管理念,促进辖区资本市场规范运作,切实提升服务实体经济能力,深圳证监局探索建立了深圳证券期货经营机构、上市公司等行业协会协同监管工作机制,指导行业协会在组织建设、配合监管、自律管理、人才培养、会员服务、宣传交流等方面持续发力,做好“监管助手”与“服务能手”。
一是完善组织建设。推动行业协会完善治理结构和组织架构,为职能转换、效能提升奠定基础。2019年以来,深圳证监局指导深圳市证券业协会(以下简称深证协)、深圳上市公司协会(以下简称深上协)完成换届工作;指导深证协筹建合规、投行、经纪、金融科技等专业委员会,指导深圳市投资基金同业公会(以下简称基金同业公会)设立基金行业文化建设委员会,增设风险管理小组和声誉风险管理小组,指导深上协设立上市公司内控与合规专业委员会以及衍生品与风险管理专业委员会,筹建高端制造与信息技术等6个专业委员会,完善组织建设,汇聚业内专家,提升行业协会的运作效能。
二是协同配合监管。借助行业协会延伸监管手臂,发挥监管合力,提升监管效能。深圳证监局指导深证协配合开展证券公司分支机构分类监管、投诉纠纷调解等工作,指导深上协、基金同业公会协助开展辖区上市公司、独立基金销售机构现场检查,配合构建风险预警模型和风险分类标准,探索开发科技监管系统。
三是强化行业自律。探索构建行业标准,解决业内痛点难点问题,以行业自律规范形式助力监管,提升行业规范发展水平。深圳证监局指导基金同业公会通过专业委员会制定基金行业信息安全白皮书、投资者适当性管理最佳实践和基金行业声誉风险管理指引;指导深证协建立自律管理规则,多种形式开展行业文化建设。推动深上协发挥内控与合规专业委员会专业优势,传递上市公司规范治理理念,助力上市公司高质量发展;指导深圳市期货同业协会(以下简称期货同业协会)持续开展居间人自律管理,构建辖区期货行业诚信经营环境。
四是加强人才培养。指导行业协会收集培训需求,制定培训方案,组织辖区机构、监管部门、全国性行业协会等师资力量建立覆盖各层次从业人员的培训计划,结合疫情防控新形势,创新线上培训,丰富线下培训。2020年,深证协开展“行稳致远·专业赋能”系列第一期培训,18家证券公司、544家分支机构参加,累计观看人数达23357人次;基金同业公会开展ETF投资运作、独立基金销售机构发展规范等两场次线上培训,40余家机构参加培训;深上协开展新《证券法》在线系列培训,累计在线观看人数超过9000 人,印发《上市公司法律法规汇编》1600册,发放给辖区305家上市公司培训学习,并分送地方政府有关部门。
五是优化会员服务。推动行业协会在促发展、抗疫情、助交流等方面增强会员服务能力,搭建专业沟通、理念传递桥梁。深圳证监局指导行业协会开展行业数据统计,编写行业发展报告;主动收集辖区证券期货经营机构和上市公司关于双区建设的意见建议,及时向地方政府反映。指导行业协会发出业内首份《众志成城共抗疫情倡议书》,号召辖区机构主动履行社会责任,积极向疫情严重地区捐款捐物;指导行业协会协调解决疫情期间复工复产场地、物资等难点问题。指导深证协举办证券行业文化建设征文活动;指导期货同业协会与境内外同业机构开展业内交流,开拓视野,增强凝聚力。
六是发挥宣传作用。建立行业与媒体沟通交流机制,为行业发声,为投资者服务,提升行业软实力和社会形象。通过行业协会公众号及网站同步推送深圳证监局外网发布的监管动态以及行业文化建设、合规、创新发展等案例,警示风险,宣传行业经验,传递行政监管和行业发展正能量。强化舆论沟通,指导基金同业公会通过声誉风险管理小组搭建新闻媒体与基金公司的沟通桥梁,引导媒体对辖区基金行业积极发声。
深圳证监局表示,下一步将与行业协会共同推动辖区证券期货经营机构提升行业竞争力,促进上市公司高质量发展,打造辖区资本市场行政监管有效、自律管理健全、行业发展规范的深圳名片。
本类推荐
- 05-31上市公司重要股东密集增持
- 05-15“互换通”启动 金融开放稳步推进
- 05-10中鼎恒盛创业板IPO获受理
- 04-18人民银行:继续强化支付市场监管
- 04-03我国制造业上市公司呈现出向好发展态势
- 03-29上市公司扎堆跨界布局新能源领域
- 03-03证监会:警惕假冒“合格境外投资者”名义开展的不法活动
- 02-16MLF超额续做 5年期以上LPR有下调空间
- 11-18调整压力释放 债市迎明显反弹
- 11-10证监会:继续积极支持深圳加快创新探索
本类固顶
- 03-22中国高水平开放带来发展新机遇 外资企业加大在华投资
- 03-07多措并举推动青年高质量充分就业
- 01-24国家统计局:1月中旬生猪价格较上旬下降1.4%
- 12-11证监会、国资委重要发布!
- 11-14融合新一代信息技术 政策力挺光伏产业智能化
- 11-07改革举措加速落地 北交所优质股票频获机构调研
- 11-01整体经营向好 上市公司步入企稳回升轨道
- 10-25中芯集成:联手多方设立芯联动力
- 10-20绿色资产管理论坛(2023)在沪举办
- 10-12央行呵护流动性态度明确 10月资金面料保持平稳
- 国际观察:朝鲜与韩国的拥抱背后
- 药明康德回归A股的家国情怀
- 前瞻观点:未来中国国企数量减少
- 塔克拉玛干的沙尘暴 吸引我去
- 《第15届资本市场创新榜中榜》
- 互联网+观察:这就是新医疗营销
- IPO视角:国企改制带来的全新
- 财经杂谈:寻梦环游记观后感
- 今日头条虚假广告专攻二三线城市
- 3险企因朋友圈销售误导被罚 三
- 中国高水平开放带来发展新机遇
- 多措并举推动青年高质量充分就业
- 国家统计局:1月中旬生猪价格较
- 证监会、国资委重要发布!
- 融合新一代信息技术 政策力挺光
- 改革举措加速落地 北交所优质股
- 整体经营向好 上市公司步入企稳
- 中芯集成:联手多方设立芯联动力
- 绿色资产管理论坛(2023)在
- 央行呵护流动性态度明确 10月
- 文旅消费热 内需动力强
- 925上市公司重要公告集锦
- 投洽会释放信号 双向投资有望掀
- 数百家上市公司亮相服贸会 展现
- 上交所第500只ETF上市 沪
免责声明:本站转载内容已注明来源,仅供阅读,所有图文稿件版权均属来源处所有,转载不用于任何商业用途,转载不代表同意其观点或其内容真实性。如稿件转载涉及版权问题,请及时发邮件给我们,核实后会第一时间进行删撤处理。 (备案号:京ICP备1801232号-1)